近年來，利辛農(nóng)商銀行積極應(yīng)對強監(jiān)管的金融形勢，認真研判案防情況，瞄準“風險點”，狠抓“關(guān)鍵點”，立足“管控點”，從意識、責任、制度、管理和監(jiān)督“五個先行”著手，建立合規(guī)案防長效機制，切實提升案防質(zhì)量和效率，高質(zhì)量推進案防工作，助力全行業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠。

意識先行，擰緊案防工作“總閥門”。認真組織開展“強基固本正風肅紀年”“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”等活動，提升全行員工案防工作意識；不定期舉辦“合規(guī)大講堂”，開展“一把手”講合規(guī)講座；精心摘錄系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布的案例，編制9期“風險提示”；加強案防學習培訓，定期開展職業(yè)道德和案防警示教育，確保培訓對象覆蓋關(guān)鍵崗位重點人員。

責任先行，抓緊案防工作“牛鼻子”。強化黨委案防主體責任，將合規(guī)案防工作內(nèi)嵌入公司治理結(jié)構(gòu)，并列為黨委會重點研究議程，不定期開會研判案防形勢，部署案防工作；第一時間成立以董事長為組長、其他班子成員為副組長、各部門經(jīng)理和支行行長為成員的案防工作領(lǐng)導小組；強調(diào)“五個主抓”，明晰責任邊界，確保案防實效。

制度先行，筑牢案防工作“籬笆樁”。每年開展不少于二個輪次的案防制度“廢改立”工作，及時按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和行業(yè)管理要求對本行案防工作制度進行修訂和完善；高度關(guān)注監(jiān)管規(guī)定和省聯(lián)社案防工作要求，通過制訂案件防控治理工作實施意見等，為案防工作確立制度保障；構(gòu)建全員參與、全員有責的案防工作責任體系。

管理先行，夯實案防工作“防風堤”。堅持“向管理要效益、向管控要效果”原則，積極推動黨委與分管、總行與支行、部門與條線“三線”聯(lián)動，實現(xiàn)基層管理與基礎(chǔ)管理并重，切實提高案件風險管控效率；優(yōu)化整合內(nèi)控管理措施，切實加強內(nèi)控“三道防線”建設(shè)。嚴格執(zhí)行“四項制度”，建立人員管理臺賬，有效防范員工行為風險。

監(jiān)督先行，劃牢案防工作“安全線”。強化監(jiān)督保障，有效聚合合規(guī)監(jiān)督、審計監(jiān)督、紀委監(jiān)督“三方合力”；科學謀劃，梳理完善案件風險排查年度計劃，并按季度細化排查方案；重點開展對外擔保專項排查、部分重點領(lǐng)域風險專項排查等活動；積極推行“交叉審計”，組織開展“飛行式”“穿透式”審計，提高檢查的有效性，提升案件防控水平；建立風險隱患整改臺賬，經(jīng)常組織問題整改“回頭看”；加大問責力度，做到發(fā)現(xiàn)隱患，問責到底，從根源上杜絕案件風險的發(fā)生。