近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廈門市啟誠(chéng)之星投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條有關(guān)規(guī)定。

二、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性相關(guān)材料、向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門市啟誠(chéng)之星投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正措施的決定

廈門市啟誠(chéng)之星投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)：

經(jīng)查，你司存在以下問(wèn)題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條有關(guān)規(guī)定。

二、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性相關(guān)材料、向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

你司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。我局將跟蹤檢查你司的整改情況，并視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2021年9月15日